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        2019年修訂版《證券法》的發布從證券考試的角度來看,對考試內容有較大影響:考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準。

          十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了新修訂的證券法,2019年修訂版《證券法》的發布從證券考試的角度來看,對考試內容有較大影響:考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準。那么這次《新證券法》的主要修訂內容有哪些呢?

          新《證券法》共十四章,基本保持了現行《證券法》的框架結構。由于落實注冊制、刪除上市條件等相關規定,條文總數由240條精簡為226條,新增信息披露和投資者保護專章。本次修訂主要從發行制度、民事賠償訴訟、提高違法成本等方面,對證券市場基礎制度進行了系統完善,主要修訂內容如下。

          (一)拓展證券適用范圍,統一監管標準

          一是統一證券監管標準。將存托憑證(CDR)明確規定為法定證券,為海外獨角獸企業A股上市奠定法律基礎。將資產支持證券和資產管理產品寫入證券法,明確了證券法上位法地位,授權國務院按照證券法的原則設定統一管理辦法(第二條),在保持現有多頭監管格局下,統一各類資管產品的監管原則,從法律層面解決歷史上資管產品的監管標準和規則不統一的問題,增強證券監管的統一性和權威性。

          二是為期貨法統一規范各類期貨及期權產品奠定堅實基礎。新《證券法》刪除現有的證券衍生品種的規定,根據全國人大憲法和法律委員會關于證券法修訂草案審議結果的報告,主要理由是權證等證券型衍生品可作為國務院依法認定的其他證券,直接適用《證券法》;股指期貨等契約型衍生品適用《期貨交易管理條例》,將來納入《期貨法》調整。這為期貨法統一調整各類期貨期權產品奠定堅實基礎。

          (二)全面確定,分步實施證券發行注冊制度

          新《證券法》按照全面推行注冊制的基本定位,對證券發行制度進行系統修改,證券發行審查制度從實質審查轉向形式審查,以信息披露為核心(第五章)。這主要包括強化證券發行中的信息披露要求;精簡優化證券發行條件,將發行新股的要求由“具有持續盈利能力”修改為“具有持續經營能力”;調整證券發行程序,取消證監會發行審核委員會制度,改由交易所審核申請材料,證監會進行注冊。同時,為確保注冊制的穩步推進,新《證券法》授權國務院對證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規定,為實踐中注冊制的分步實施留出制度空間。

          (三)加強監管,顯著提高證券違法違規成本

          一是完善交易行為監管規定。這主要包括細化操縱行為規定,新增虛假申報、蠱惑操縱、搶帽子操縱、跨市場操縱等行為類型(第五十五條);擴大內幕交易知情人范圍,發行人也可以構成內幕交易(第五十一條);新增老鼠倉交易行為(第五十四條);強化了證券交易實名制要求(第一百零七條);授權證監會對程序化交易管理作出規定等(第四十五條)。二是大幅提高證券違法違規成本。這主要包括對于欺詐發行行為的最高罰款額從原來募集資金的百分之五提高至募集資金的一倍(第一百八十條),對于上市公司信息披露違法行為的最高罰款額從原來的六十萬元提高至一千萬元(第一百九十七條),對于操縱行為的最高罰款額從違法所得的五倍提升到十倍(第一百九十二條)。

          (四)全面加強投資者保護,引入中國特色的“集團訴訟”制度

          新《證券法》設專章(第六章)規定投資者保護制度,并作出了系列制度安排。這主要包括普通投資者和專業投資者區分制度、上市公司股東權利代為行使征集制度、普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度等。新《證券法》還建立適應我國國情的證券代表人訴訟制度,允許投資者保護機構接受50名以上投資者的委托作為代表人參加訴訟,建立“集團訴訟”的“默示加入、明示退出”機制,允許投資者保護機構按照證券登記結算機構確認的權利人,向人民法院登記訴訟主體。這些制度顯著提高司法效率,為投資者維護合法權益提供了高效便捷的制度安排。

          (五)其他修改

          新《證券法》明確了證監會依法監測并防范、處置證券市場風險的職責,并規定了證監會為防范市場風險、維護市場秩序可采取的監管措施;增加了行政和解制度,證券市場誠信檔案制度;完善了證券市場禁入制度,規定被市場禁入的主體在一定期限內不得從事證券交易等。此次修訂還對“放管服”工作要求的壓縮行政許可、壓實中介機構市場“看門人”法律職責、建立健全多層次資本市場體系、跨境監管協作等事項作了完善。

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